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2022년 슬롯 추천 상위 10개 형사 사건

Xingzong Wall Street 팀이 2022년 슬롯 추천감독관리위원회의 행정처분 장부에서 사건을 정리합니다.

중개자 및 관련 인력 등 슬롯 추천 시장 참여자는 다양한 주체 및 슬롯 추천 규제 당국의 책임 범위를 정확하게 이해하고 있습니다.

와이에이치헬스 지배주주, 주가조작 사모슬롯 추천에 손잡다

선택 이유:의심되는 단체 및 개인이 슬롯 추천 시장을 조작함

문서 번호: 슬롯 추천 결정 [2022년] 제44호

기본 사례 사실:2017년 7월 20일부터 2019년 3월 15일까지의 기간(이하 조작 기간) 동안의 계정 그룹

페널티 결과:

Shenzhen Qianhai ATC Investment Consulting Co., Ltd.는 법에 따라 불법 보유 슬롯 추천을 처리합니다.

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조작 방법:연속 거래 및 역거래.

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왕모무의 슬롯 추천조작 사건

선택 이유:2022년 괜찮음최고조작 사례

문서 번호: 슬롯 추천 결정 [2022] 제64호

기본 사례 사실:실제로 본인이 관리하는 계좌 간 슬롯 추천 거래 및 기타 거래 수행

페널티 결과:왕무무 불법소득 압수 142

조작 방법:연속 거래 및 역거래.

선고 예측:선물시장 형사슬롯 추천의 법률 적용에 관한 여러 쟁점의 해석"(Fa 해석(2019) 제9호)(이하 "ldquo5년 이상 10년 이하의 징역, 동시에슬롯 추천。

사례 평가:2021년 슬롯 추천가 발표한 "행정처벌 조치"에도 규정되어 있습니다.

2007년 3월 27일 슬롯 추천가 발표한 "조작판단지침"(폐지) 규정: 불법이익 금액을 계산할 때불법 이득 = 종료일 보유 유가슬롯 추천 시가 + 누적 판매 금액 + 현금 분배 누적 금액 - 누적 구매 금액 - 배정 금액 - 거래 수수료

선물거래소) 불법소득 금액에 대한 자세한 설명 제출

진, 진, 당 등의 내부자 거래 사례

선택 이유:2022년 내부 거래량최고사례

문서 번호: 슬롯 추천 결정 [2022년] 제24호

기본 사례 사실:그는 2016년 11월 7일부터 2017년 5월 24일까지 총 &ldquo를 구매했습니다.

페널티 결과:총 60만 위안의 슬롯 추천이 진(秦)과 진(秦)에게 부과되었습니다.

선고 예측:형법 제180조 및 '최고인민법원 및 최고인민검찰원의 내부자거래 처리에 관한 고시'의 규정에 의거5년 이상 10년 이하의 징역. 어느 쪽도 승리하지 않았기 때문에 페널티가 필요하지 않았습니다.

QW Capital Insider 거래 사례

선택 이유:기업범죄 관련 내부자 거래 슬롯 추천

문서 번호: 슬롯 추천 심천 감독국 행정처벌 결정 [2022년] 제8호

기본 사례 사실:전무 이사 Lin Moumou가 Li Moumou에게 연락하여 다른 사람들에게 QW 자본 계정을 사용하여 Jingda 주식을 구매하도록 지시했습니다.

페널티 결과:QW Capital의 내부자 거래 불법 이익 몰수1

선고 예측:형법 제180조 및 '최고인민법원 및 최고인민검찰원의 내부자거래 처리에 관한 고시'의 규정에 의거직접 책임 있는 감독자”, 부담해야 합니다5년 이하의 감옥또는구금。

첸 모무(Chen Moumou) 내부자 거래 슬롯 추천

선택 이유:2022년 내부자 거래 슬롯 추천 최고액 사례

문서 번호: 슬롯 추천 하이난 감독국 행정처벌 결정 [2022년] 제3호

기본 사례 사실:Mingchen Health Company 주식 3,600만 위안 이상

페널티 결과:첸모무 불법소득 압수 18

선고 예측:형법 제180조 및 슬롯 추천;최고인민법원: 내부자거래 처리에 관한 최고인민검찰원의 규정에 의거5년 이상 10년 미만고정 투옥 및 불법 이득1회 이상 5회 이하의 슬롯 추천。

사례 평가:각 거래 계좌의 MAC 주소 또는 컴퓨터 하드 디스크의 일련 번호 등을 모니터링하는 등의 공통정확도Xingzou Wall Street는 또한 모든 사람에게 위험을 무릅쓰지 말고 슬롯 추천;슬롯 추천;를 취하지 말라고 상기시킵니다.

시간 일관성 및 관심 상관관계 등의 정도를 결정합니다.관련 주식의 기간그것으로일일 보유 습관 계정비정상적인 거래를 식별할 때까지 기다립니다.

처벌 사실에 대한 그의 결정이 더 자세합니다.느슨함행정 위반을 결정하기 위해 슬롯 추천 규제 기관이 획득한 증거는 일반적으로 범죄 행위에 직접 적용되지 않습니다.

BBL 등의 사기발행 및 불법서신 공개 슬롯 추천

선택 이유:2022년 부정발급 및 위반서한 공개슬롯 추천

문서 번호: 슬롯 추천 결정 [2022년] 제18호

기본 사례 사실:

1. BBL의 부풀려진 영업이익 및 총이익

만계룡 그룹과 관련 당사자 완계룡 전자상거래(이하 완계룡) 간의 의류 디자인

그 중 2013년 부풀려진 영업이익은 145였습니다.

2014년 영업이익 부풀려 214

2015년 영업이익 부풀려짐 294

2016년 1월부터 9월까지 영업이익이 부풀려졌습니다 208

2017년 영업이익 부풀려짐 243

2016년 비공개 발행보고 및 상장공고(보고기간 2013년~2016년 1월~9월)

2. BBL이 은행 예금을 허위로 기록함

2016년 비공개 발행보고 및 상장공고(보고기간 2013년~2016년 1월~9월)

페널티 결과:

광동 BBL 주식회사에 수정 명령

그리고 각각 500만 위안의 슬롯 추천이 부과되었습니다.

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선고 예측:"공안 기관 관할 형사 슬롯 추천의 제기 및 기소 기준에 관한 규정 (2)"에 따라 (이하 "ldquo불법조달자금의 20% 이상 1배 이하의 슬롯 추천직접적으로 책임을 지는 감독자 및 기타 직접적인 책임자5년 이상의 징역형, 슬롯 추천이 부과됩니다.

사례 평가:사기슬롯 추천 발행이란 발행서류에 중요한 사실을 은폐하거나 중대한 허위 내용을 조작하는 행위를 말합니다

중요한 사실과 중대한 허위를 판단하는 기준에 대해서는 두 가지 견해가 있습니다. 1우리는 보기 2를 선호합니다새로운 슬롯 추천법은 기존의 슬롯 추천 발행 승인 시스템을 다음과 같이 조정했습니다.슬롯 추천발행등록시스템슬롯 추천발행심사기관은 발행신청자가 제출한 등록서류에 대해서만 정식심사를 실시합니다.

신장 YLWY 및 기타 단체의 위반 서신 공개 사례

선택 이유:2022년 위반 서한 공개개인 최고 슬롯 추천사례

문서 번호: 슬롯 추천 결정(2022) 제4호

기본 사례 사실:부동산 소득 및 임대 상쇄 소득을 통한 2018년 영업 소득 부풀림 1

신장 YLWY에서 위에서 언급한 불법 정보 공개 시행을 결정하고 조직했습니다.

페널티 결과:

Xinjiang YLWY Industrial Holdings Co., Ltd.에 대한 경고

슬롯 추천 200만 위안(직접 책임자로서 슬롯 추천 400만 위안)

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선고 예측:위 동작이 2021년 3월 1일 이전에 발생했기 때문입니다.3년 이하의 감옥, 동시에 또는 개별적으로20,000위안 이상 200,000위안 이하의 슬롯 추천。

JY Holding Company 및 기타 법인의 위반서한 공개 슬롯 추천

선택 이유:형법 개정 제11조에 적용

문서 번호：지슬롯 추천감독관리위원회 처벌문 [2022년] 제3호

기본 사례 사실:최근 상장회사 감사 순자산의 195% 차지(2019)

회사의 경영 전반 및 정보공개 업무를 담당

페널티 결과:

JY Holding Group Co., Ltd.에 대한 경고

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선고 예측:2021년 3월 1일에 발생한 위의 행위로 인해5년 이하의 감옥, 동시에 또는 개별적으로슬롯 추천, 상한 없음.

신장 TJT 건강 산업 주식유한회사 및 기타 단체의 위반에 대한 서신 보고

선택 이유:2019년 부풀려진 순이익의 가장 큰 비율

문서 번호: 슬롯 추천 결정(2022) 제17호

기본 사례 사실:

TJT의 슬롯 추천;2016년 연차보고서슬롯 추천;, 슬롯 추천;2017년 연차보고서슬롯 추천;, 슬롯 추천;2018년 연차보고서슬롯 추천;에 허위 기록이 있습니다

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TJT의 '2019년 연차보고서'에 허위 기록이 있습니다

2019년 TJT는 허위사업을 통한 영업이익 부풀려 - 기타사업소득 3

재무 이사 Wei Moumou는 슬롯 추천과 관련된 불법 정보 공개의 주요 기획자입니다.

페널티 결과:

그리고 3백만 위안의 슬롯 추천을 부과

그 중 직접 책임자에게 슬롯 추천 300만위안을 부과했습니다.

그리고 1백만 위안의 슬롯 추천을 부과

사례 평가:다양한 금융 사기 수법구체적인 방법에는 사업 정산 명세서 위조가 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.

공개 위반에 대한 형사 책임은 금융 사기에만 국한되지 않습니다.관련 거래나 기타 주요 사항에 관련된 금액 또는 연속 12개월 누적 금액이 최근 공개 순자산의 50%를 초과하는 경우

그러나 2023년부터 슬롯 추천가 조사 및 처리하는 불법 공개 사건의 구체적인 발생 시점은 점차 2021년 3월 1일을 초과할 것이 확실합니다.첫째, 범죄 대상의 범위가 크게 확대되었습니다.개정 형법 제 161조 2항 각각 2개의 문단 추가둘째, 기존의 고정 패널티 시스템이 가변 패널티 시스템으로 변경됩니다.따라서 이 범죄에 대한 법정 최대 형량은 징역 3년에서 징역 10년으로 증가합니다.

슬롯 추천의 책임자와 불법정보 공개 여부에 대한 종합적인 고려사실, 성격, 상황, 사회적 결과의 관계가 인식됩니다:

1.불법 정보 공개 행위 발생의 역할확인된 불법 정보 공개에 주요 역할 또는 사소한 역할을 하는지 여부 포함

2. 지식과 태도불법정보 공개에 관한 사항 및 그 내용에 대한 인지 여부 포함

3. 직위, 구체적인 책임 및 책임 수행확인된 불법 정보 공개 행위가 책임자의 직위와 관련이 있는지 여부 포함

4.전문 경력자신의 경력과 관련된 불법적인 사항을 밝혀야 하나, 정보 공개 시 지적되지 않는 상황